Código de Conduta

Para quem vale

Este resumo reúne os deveres de conduta exigidos de todos que atuam em nome da WBR Capital: sócios, administradores, empregados, estagiários e prestadores. Os controles contra fraudes estão descritos à parte, na Prevenção a Fraudes.

Deveres gerais

• Integridade: agir com honestidade, sem obter ou conceder vantagem indevida.
• Legalidade: observar a legislação, a regulamentação e as políticas da empresa.
• Diligência: executar as atribuições com cuidado, atenção e tempestividade.
• Lealdade: atuar no interesse da empresa e dos clientes, sem privilegiar interesse próprio ou de terceiros.
• Transparência: prestar informações verdadeiras, completas e tempestivas, inclusive quanto a erros próprios.
• Respeito: tratar colegas, clientes e terceiros sem discriminação, assédio ou constrangimento.
• Prevalência da conformidade: nenhuma meta comercial, de prazo ou de resultado justifica o descumprimento de um controle.

Deveres específicos

Sigilo e informação. Manter sigilo sobre dados de clientes, operações, posições, volumes e contrapartes, durante e após o vínculo; acessar apenas o necessário à função; não extrair ou transmitir informação sem autorização; comunicar imediatamente qualquer suspeita de acesso não autorizado.

Sistemas e credenciais. Usar sistemas e credenciais só para as finalidades da atividade; nunca compartilhar credenciais; não contornar controles de segurança; observar as alçadas, sem fracionar operações para evitar a aprovação de uma segunda pessoa.

Conflitos de interesse. Comunicar ao diretor responsável, tão logo identificada, qualquer situação que possa configurar conflito, e abster-se da decisão. Comunicar o conflito não é falta: a falta é deixar de comunicá-lo.

Relacionamento com clientes. Informar de forma clara e completa condições, comissão, prazos e riscos; não prometer resultado, rentabilidade ou preservação de valor; não prestar recomendação de investimento nem aconselhamento tributário; não conceder condição diversa das políticas; nunca dar ciência a cliente sobre comunicação a autoridades.

Poder público. É vedado oferecer, prometer ou dar vantagem indevida a agente público, no País ou no exterior. A interação com autoridades ocorre por canais formais, com registro.

Brindes e hospitalidades. Admitidos apenas os de valor simbólico, sem caráter de contraprestação. Vedados presentes em dinheiro e hospitalidades que possam influenciar decisão de negócio.

Operações pessoais com ativos virtuais. Permitidas, desde que sem uso de informação não pública, sem tratamento privilegiado e sem antecipar-se a operações de clientes.

Discrição. É vedado divulgar publicamente volumes, posições, clientes, contrapartes, rotinas operacionais, endereços de carteiras ou responsáveis por funções críticas.

Condutas vedadas

Constituem falta grave, independentemente do valor envolvido: praticar, facilitar ou omitir-se diante de fraude; apropriar-se ou desviar recursos, ativos ou informações; adulterar, destruir ou ocultar registros; prestar informação falsa em cadastro, registro, dossiê ou comunicação a autoridade; contornar controles de conhecimento do cliente, monitoramento, alçadas ou limites; usar credencial de terceiro; participar de conluio; praticar ou facilitar práticas espúrias de mercado; dar ciência de comunicação a autoridade; e retaliar quem relata de boa-fé.

Canal de relato

A empresa mantém canal para relato de condutas contrárias ao código, à legislação ou à regulamentação, acessível a colaboradores, clientes, fornecedores e terceiros, com possibilidade de relato identificado ou anônimo. A identidade do relatante é preservada quando solicitada. Relatos que envolvam superior hierárquico podem ser feitos diretamente ao diretor responsável, e os que envolvam membro da administração são encaminhados a instância isenta. Todo relato recebe registro, número de protocolo e retorno sobre o encerramento da apuração. É vedada qualquer forma de retaliação contra quem relata de boa-fé; a retaliação é falta grave autônoma.

Medidas disciplinares

Orientação registrada, advertência, suspensão, desligamento, rescisão de contrato e comunicação às autoridades, aplicadas conforme a gravidade, o dano, a intenção, o histórico e a colaboração do envolvido. As condutas vedadas são tratadas como de gravidade máxima independentemente do valor: o critério é a quebra de confiança.

Capacitação

Capacitação periódica de colaboradores, parceiros e prestadores, com registro de participação e verificação de aproveitamento, cobrindo os deveres do código, os sinais de alerta de fraude, os controles de cada função, o canal de relato e as consequências do descumprimento.